監管新政下政府類融資創新模式、合規路徑及實務案例
專題培訓
【北京 | 8.26-27】
前 言
在密集的監管新政和強監管態勢之下，政府類融資業務該何去何從？存量項目該如何整改？新增項目該如何開展？業務合規標準和尺度該如何把握？實務中有哪些成功案例和失敗案例？
為此，“金融監管研究院”（上海法詢金融信息服務有限公司旗下品牌）攜手兩位業內專傢於2017年8月26-27日（周末）在北京舉辦《新政下政府類融資業務創新模式、合規路徑及實務案例解析》實務培訓班。
本次培訓將以政信融資方式變革與創新為主題，針對實務中存在的問題，在分析典型案例的基礎上，深入探討在目前監管環境下存量項目的整改方案、新增項目的創新模式，未來業務的可行途徑等問題。
課程安排
2017年8月26日，全天
課程主題：地方政府性債務管理背景下政信融資方式的變革—PPP、 政府購買服務與其他
課程講師：黃老師
2017年8月27日，全天
課程主題：監管新政下政信融資創新方式
課程講師：W老師
黃律師
高級合夥人律師，財政部政府和社會資本合作（PPP）中心專傢、中國政法大學PPP研究中心專傢委員會委員、華南國際經濟貿易仲裁委員會（深圳國際仲裁院）PPP專業委員會委員、中國保險資產管理業協會第一屆法律合規專業委員會委員，曾多次被Chambers and Partners、LEGALBAND等法律評級機構評選為專業領域卓越律師。主要的業務領域為基礎設施與項目融資、資產管理與資產證券化、保險，曾在金融機構中從事法律合規工作。
在基礎設施與項目融資方面，黃再再律師為政府部門、建設企業、房地產企業、金融機構等主體發起、參與、投資或者運作基礎設施項目、公共服務項目、土地開發項目、片區開發項目等項目提供全面法律服務。在以PPP、BOT、TOT、政府購買等方式進行項目建設與項目融資方面，黃再再律師具有豐富的實踐操作經驗。
W老師
現就職某大型股份制商業銀行投行業務創新中心主任，負責產品創新，資產引入，分行業務培訓等工作。先後在證券公司、公募基金管理公司、四大行銀行總行工作。曾任證券公司產品總監，長期從事資產管理產品開發、戰略研究工作。熟悉商業銀行理財業務、托管業務、資產證券化、信托業務、基金公司類信托業務、資本市場業務的理論與實務，參與瞭所任職機構眾多有行業影響力的項目工作，具有豐富的實務經驗，擅長金融產品的研發、結構設計與風險控制。具有證券從業資格、基金從業資格、期貨從業資格，國際風險管理師認證（FRM）、銀行風險與監管國際認證（ICBRR），具有復旦大學國際金融碩士和本科學位。
課程大綱地方政府性債務管理背景下政信融資方式的變革
——PPP、政府購買服務與其他
（8月26日）
第一部分新的時代：地方政府融資方式變革
1. 回顧預算管理制度改革與地方政府性債務管理的政策變化過程，說明在50號文和87號文發佈之後，政府進行基礎設施與公共事業建設的合規模式
2. 說明政府融資平臺的界定與轉型方式，分析政府融資平臺在政信融資中的角色變化
第二部分模式分析：PPP與政府購買服務
1. 分析PPP的目的與PPP在規范層面的構建方式，並分析PPP中的禁止情形。實例說明如何合理地區分“真”“偽”PPP
2. PPP項目的類型、參與主體、法律文件體系與風險防范。結合實際案例，具體分析在PPP項目中可能遇到的實務問題
3. TOT方式的構建與應用，結合國傢發改委關於以PPP模式盤活基礎設施存量資產的文件，說明TOT方式在實務中應用的要點與難點
4. 政府購買服務方式的來源、PPP與政府購買服務的區別。並分析政府購買服務項目向PPP項目轉型的要點與方式
第三部分土地開發項目、棚改項目中政信融資方式的應用
1. 傳統的土地開發模式和4號文所構建的模式
2. 土地開發項目：在50號文和87號文發佈之後，PPP與政府購買方式的應用
3. 棚改項目：在50號文和87號文發佈之後，政府購買服務方式在棚改項目中的應用
第四部分金融機構對項目的投資
1. 傳統的城市建設融資方式與PPP模式下的項目融資方式
2. 不同金融機構對項目的偏好分析，並分析銀行、保險、信托、租賃公司等的資金特點與投資特點
3. 債權投資方式：各種債權投資方式的特點與應用
4. 股權投資方式：聯合體的組建與基金結構的搭台中二手廚具收購建。聯合體系產業資本與金融機構合作的一種主體形態，基金結構系對項目進行投資時的金融結構，分析聯合體與基金結構中的疑難問題及其解決方法
5. 政府承諾系金融機構提供資金的重要信用基礎，分析政府承諾的方式、效力等
監管新政下政信融資創新方式
（8月27日）
一、監管新政下存量銀政業務調整方式
1、銀政業務風險防范要點和政府違規舉債處罰案例分析
2、PPP、產業基金和政府購買服務中存在的違規行為分析
（1）利用PPP違法違規變相舉債
（2）采購工程變為“購買服務”
（3）無項目績效考核要求的政府采購
（4）利用借貸資金成立產業基金
（5）銀政業務中各類擔保、承諾、安慰函
3、存量業務調整方式
（1）落實已經投放項目預算
（2）改為政府直接投資
（3）修改政府承諾函
（4）“明股實債”產業基金調整
二、政信業務合規融資方式
1、政府購買服務轉向采購工程
（1）購買服務與采購工程之間的關系
（2）采購工程的業務流程
（3）采購工程的期限和績效評估
（4）滾動投資解決中期財政規劃期限問題
2、政府付費型PPP替代政府購買服務
（1）PPP定義及分類
（2）政府付費型PPP和政府購買服務的關系
（3）政府付費型PPP項目的風險分析
3、無回購模式下政府產業基金業務的投資管理
（1）無回購模式下政府產業基金的退出方式
（2）項目投資期間的收益支付方式
（3）產業基金的運作和管理
4、“投貸債”一體化參與PPP投資
（1）銀行參與PPP模式的主要途徑
（2）直接投資模式參與PPP業務
（3）PPP資產證券化
5、聯合競標模式鎖定合作機構
三、平臺公司發展方向和融資方式
1、各地政府對平臺公司轉型的政策意見
2、平臺發展方向二手廚具收購
（1）清算解散
（2）轉為工程建設類企業
（3）轉為國有資本運作平臺
3、平臺企業合規融資方式
（1）企業信用融資
（2）項目直接融資
課程信息
■培訓時間：2017年8月26-27日
■培訓地點：北台中中古餐飲設備回收京
■培訓費用：4200元/人
■主辦方：上海法詢金融信息服務有限公司
詳詢孫老師電話 微信：135 2423 2434
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